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金融监管总局于 6 月 14 日公布，近年来，该局持续加强银行保险机构公司治理监管，整治股东股权和关联交易。重点关注大股东操纵和内部人控制问题，严厉处罚违规股东和实际控制人，有效遏制了股东股权和关联交易乱象。
截至目前，金融监管总局已公布五批银行保险机构重大违法违规股东，起到了加大惩戒力度、严肃市场纪律和强化社会约束的作用。为持续发挥震慑惩戒作用，现公开第六批 18 名重大违法违规股东（具体名单附后）。
本次公布坚持依法治企原则，结合近期执法情况，对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东予以公开。这些股东的违法违规行为主要包括：
- 入股资金来源不符合监管规定
- 违规代持银行保险机构股权
- 隐瞒关联关系、一致行动关系
- 涉黑涉恶等犯罪行为
下一步，金融监管总局将继续强化监管，全面加强对银行保险机构股东、实际控制人的穿透审查，重点关注“关键事”“关键人”“关键行为”，严惩违规占用资金、违规关联交易等不法行为，切实提高违法违规成本，维护合法投资者利益，依法保护银行保险机构和金融消费者权益。
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